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全國股轉公司積極開展走訪調研 推動落實新三板改革部署

導語調研小組累計走訪調研了8家政府單位、9家證監局和20家主辦券商,就新三板改革方案和有關制度規則進行深入溝通,認真了解各方主要關切和相關準備情況,積極組織動員、推動落實新三板改革部署。

資本邦 · 2019-11-22 · 瀏覽4784

  為全力做好落實深化新三板改革部署各項工作,近期,全國股轉公司成立了6個調研小組,由公司領導班子成員帶隊,分別赴北京、上海、廣東、浙江、福建、山東、四川、陜西等地開展走訪調研。調研小組累計走訪調研了8家政府單位、9家證監局和20家主辦券商,就新三板改革方案和有關制度規則進行深入溝通,認真了解各方主要關切和相關準備情況,積極組織動員、推動落實新三板改革部署。

  走訪調研過程中,各調研小組著重介紹了此次新三板改革的背景、意義及主要舉措,并就規則層面、技術準備和市場準備等方面做了說明;了解地方政府、證監局在掛牌公司培育及監管方面的成果、難點以及對此次改革落實落地的具體建議和工作安排;了解了證券公司在企業資源培育、投資者教育、改革配套技術開發對接等方面的準備情況。

  地方金融局、高新區管委會有關負責人對此次新三板改革表示肯定和歡迎,愿意同全國股轉公司共同做好改革落地工作,從企業培育、扶持獎勵、培訓服務等層面提供支持。從反饋情況看,相關地區各階段企業資源較為充足,改革落地后將對不同層級掛牌公司配套差異化扶持獎勵政策,并開展集中專項培訓及一對一業務指導。走訪的金融局均建議,新三板應加大與區域性股權市場的交流合作,通過建立服務基地等方式提升在地化服務能力,更好地發揮新三板服務中小企業和民營經濟的作用。

  走訪的9家證監局相關負責人介紹了轄區內新三板掛牌企業情況,圍繞形成監管合力、壓實中介責任、提升掛牌公司質量等方面分享了經驗做法。證監局普遍認為,通過此次全面深化改革,新三板將形成三個層次不斷遞進的市場結構,更好地發揮多層次資本市場承上啟下作用。改革落地后,將進一步加強新三板監管力量配備,提升屬地監管與服務能力,同時完善監管協作,建立健全新三板掛牌公司分類監管、現場檢查、監管信息共享等工作機制,切實提高掛牌公司質量,進一步做好轄區投資者保護和教育等工作。

  各主辦券商均高度重視本次新三板改革,認為此次改革對激活新三板市場活力、改善新三板市場生態將起到積極作用。各主辦券商反映,目前已動員相關業務條線的負責人員認真研究改革規則、全面梳理企業項目、加強投研力量建設。主辦券商表示,下一步將積極推進各階段、梯次性企業儲備工作,做好存量和增量兩大類資源以及新三板三個市場層次的資源儲備。一是做好能夠進入精選層的創新層企業的梳理與摸底;二是做好基礎層進入創新層企業的資源儲備,保證精選層企業資源的持續輸入;三是做好增量資源儲備,培育和挖掘成長性好、發展潛力大的企業掛牌,支持符合條件、有意愿的公司申請掛牌同時發行并進入創新層。同時,積極配合全國股轉公司做好技術系統開發、投資者拓展與教育等工作。

  通過走訪調研,全國股轉公司了解了相關各方對新三板改革的認知和準備情況,掌握了改革推進過程中市場主體的核心關切和主要訴求。下一步,全國股轉公司將秉承“開門辦市場”的理念,廣泛吸收各方意見建議,及時回應市場關切,妥善解決改革推進過程中出現的問題。新三板改革相關制度規則正式實施后,全國股轉公司將繼續針對不同市場主體開展制度宣介和培訓動員工作,與各方通力協作、形成工作合力,全力保障新三板改革各項部署順利落地。

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