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天相財富因業務推廣、客戶招攬環節存在虛假、夸大、誤導性宣傳、承諾收益等被暫停新增客戶三個月

導語近日,北京天相財富管理顧問有限公司(下稱“天相財富”)因業務推廣中存在虛假、夸大、誤導性宣傳和承諾收益等情形被責令暫停新增客戶三個月。

資本邦 · 2019-11-07 · 文/陳小萌 · 瀏覽825

  近日,北京天相財富管理顧問有限公司(下稱“天相財富”)因業務推廣中存在虛假、夸大、誤導性宣傳和承諾收益等情形被責令暫停新增客戶三個月。

  10月14日,證監會北京監管局下發對天相財富行政監管措施決定書, 監管局指出,經查,公司在開展證券投資顧問業務中,在業務推廣和客戶招攬環節存在營銷人員進行虛假、夸大、誤導性宣傳和承諾收益的情形。

  資本邦獲悉,《暫行規定》第二十四條規定:證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為,禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

  此外,《暫行規定》第三十三條規定證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第二十四條的規定。按照《暫行規定》第三十三條的規定,現責令天相財富改正,暫停新增證券投資顧問業務客戶3個月。

  公司應在收到本決定之日起,立即開展全面整改工作,嚴格落實《暫行規定》相關規定,切實提高合規管理水平,按月向北京監管局報送整改進度情況,于3個月內完成整改并提交書面整改報告。

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  公開資料顯示,北京天相財富管理顧問有限公司創立于2001年,是經中國證監會批準的,具有證券投資咨詢業務和基金評價業務資格的 專業投資咨詢機構,也是經中國證監會批準取得開放式證券投資基金代銷業務資格的專業 投資咨詢機構(證監基金字【2004】114號),是國內頗具影響力和規模的獨立投資,融資 咨詢服務機構之一。

圖片來源:圖蟲

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