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小股東也有“大主意 | 深交所投教

導語在參與市場過程中,了解自己享有哪些權利、知道如何行使這些權利、清楚權益受侵害時如何維權,是增強中小投資者自我保護能力,幫助投資者更加成熟理性參與市場的核心內容。

中金公司財富管理 · 2019-11-01 · 文/深交所投教中心 · 瀏覽809

  編者按:我國資本市場有龐大的中小投資者群體,中小投資者的理性參與,是維護市場穩定、激發市場活力的重要基礎。在參與市場過程中,了解自己享有哪些權利、知道如何行使這些權利、清楚權益受侵害時如何維權,是增強中小投資者自我保護能力,幫助投資者更加成熟理性參與市場的核心內容。

  深交所投資者教育中心聯合中證中小投資者服務中心(以下簡稱“投服中心”)以及威諾、盈科、君澤君律師事務所共同推出“投資者權益300問”系列,圍繞“知權、行權、維權”中的重點問題一一進行解答。本篇為該系列第十篇,帶您了解上市公司股東大會中投資者權利運用。

  股東大會作為投資者與上市公司面對面溝通交流的重要途徑,是投資者了解上市公司的重要環節之一。股東大會上,投資者通過和管理層交流,可以了解更多公司的發展情況,也能對公司管理層有更全面的認識。誰說小股東不能有“大主意”,股東大會,看你的!

  1、什么是股東大會?

  股東大會是股東行使權利的重要手段,是上市公司的最高權力機關,由全體股東組成,對公司重大事項、選聘董事、經營管理等方面進行決策,分為定期股東大會和臨時股東大會。 2、如何在股東大會中行使權利?

  股東可以通過在股東大會上行使表決權、建議權、質詢權等權利,直接參與到公司治理中,對與自身利益相關的議案表明態度,影響上市公司決策,使上市公司能夠更好的發展,使自己能得到更好的回報。

  (1)表決權的行使:股東出席股東大會會議,所持每一股份有一表決權,可以通過贊成、反對或者棄權來行使表決權,通過法定途徑表達意見,大多數股東的想法上升為股東大會決議,成為公司層面的最高決策。中小股東應重點關注關聯交易、上市公司對外擔保等影響自身權益事項,對認為侵犯自身合法權益的議案勇敢投反對票。

  (2)建議權、質詢權的行使:股東質詢、建議的環節一般安排在股東大會表決前,中小股東現場參加股東大會可以與上市公司直接接觸,面對面行使質詢權、建議權,在表決前獲得充分有效信息,從而避免盲目表決,同時對董事會的決策事項實施必要的監督。 3、如何參加股東大會?

  (1)會前準備工作:股東參加股東大會,要先查詢公司公告的股東大會通知,查看自己持股情況。在上市公司公布的股權登記日持有股票的股東才有參會資格。計劃現場參會的股東,按照公告中的說明進行參會登記。

  (2)現場參會:現場參加股東大會,股東要攜帶股票賬戶卡、有效身份證件或證明;委托他人參加會議,受托人除了上述材料,還要攜帶授權委托書和個人有效身份證件。現場參會可以與上市公司董監高直接接觸,不僅能行使表決權,還可以現場行使質詢權、建議權,更直觀地了解上市公司。

  (3)網絡參會:為方便股東投票,上市公司召開股東大會必須開通網絡投票。股東既可以去現場參加會議,也可以在股東大會通知中載明的網絡或其他方式參與投票,網絡投票通常通過交易所交易系統(需登錄證券公司交易客戶端操作)、交易所或中證登的互聯網投票系統進行網絡投票。網絡投票為時間、地域不便的股東提供了便捷的行權通道。 4、參加股東大會時,中小股東可能遇到哪些問題,如何維護自己合法權益?

  參加股東大會過程中,尤其是現場參會時,中小股東可能會遇到形形色色的問題,常見問題有:一是部分董監高不出席,有的上市公司只有部分董事、監事、高管參加了股東大會,其他人也未作缺席說明;二是中小股東質詢難,有些上市公司在股東大會審議議案環節,存在限制股東發言時間、發言人數,無故打斷股東質詢,對股東提出的質詢建議回避搪塞等情況;三是計票監票不規范,部分上市公司的計票人和監票人由公司董事長在現場臨時指定,沒有考慮在場股東的意見,忽略了推舉過程,甚至存在上市公司內部人員直接代為操作的現象。

  對于上述問題,《上市公司股東大會規則》對上市公司股東大會作出了相關規范。當面臨董監高無故不出席會議,上市公司相關人員拒絕股東行使建議、質詢權,或計票監票不規范等問題時,中小股東可以在現場明確指出,對在場董監高加以質詢,并要求上市公司規范操作。如果上市公司拒不改正,股東還可撥打證監會12386熱線進行投訴,或向監管機關投訴或反映情況。

  小貼士:上市公司股東大會是公司的最高權力機構,依照相關規定,公司重大事項需通過股東大會審議,而這些事項通常和每一位股東權益密切相關。中小投資者應當重視其在股東大會中享有的股東權利,積極行權。

頭圖來源:123RF

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